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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證辦[1998]10號(hào)頒發(fā)日期：1997-05-21
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
為進(jìn)一步落實(shí)《關(guān)于做好證券投資基金試點(diǎn)工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字〔1998〕9號(hào)）、《關(guān)于做好證券投資基金發(fā)行工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字〔1998〕10號(hào)）、《關(guān)于做好證券投資基金試點(diǎn)工作有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》（證監(jiān)基字〔1998〕11號(hào)）、《關(guān)于做好證券投資基金試點(diǎn)工作有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》（證辦〔1998〕4號(hào)）的精神，確保基金發(fā)行有序進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)本通知精神，在接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)給轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，督促轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做好基金發(fā)行的有關(guān)工作。
二、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)通知要求，在基金發(fā)行前加強(qiáng)宣傳并采取措施，防止法人申購(gòu)基金；在基金發(fā)行當(dāng)日（Ｔ＋0），證券營(yíng)業(yè)部如發(fā)現(xiàn)法人以任何方式申購(gòu)基金、個(gè)人以違規(guī)方式申購(gòu)基金，應(yīng)予制止；在基金申購(gòu)結(jié)束后，證券營(yíng)業(yè)部須對(duì)申購(gòu)情況進(jìn)行自查，并將自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)申購(gòu)情況（包括申購(gòu)者名稱全稱、地址及聯(lián)系方式、申購(gòu)使用的證券或股票帳戶、基金帳戶、資金帳戶、申購(gòu)基金名稱及數(shù)量、申購(gòu)資金等）于Ｔ＋1日中午12：00前報(bào)告所在地證管辦（證監(jiān)會(huì)），隱瞞違規(guī)申購(gòu)情況的要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
三、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）要對(duì)當(dāng)?shù)鼗鹕曩?gòu)情況進(jìn)行巡查，并將本轄區(qū)內(nèi)查明的違規(guī)申購(gòu)情況（包括申購(gòu)者名稱全稱、地址及聯(lián)系方式、申購(gòu)使用的證券或股票帳戶、基金帳戶、資金帳戶、申購(gòu)基金名稱及數(shù)量、申購(gòu)資金等）匯總后于Ｔ＋2日上午9：00前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。
四、證券交易所在接到各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）報(bào)送的違規(guī)申購(gòu)情況后，應(yīng)及時(shí)將違規(guī)申購(gòu)的帳戶剔除，對(duì)違規(guī)申購(gòu)的份額不予配號(hào)，并將違規(guī)申購(gòu)的資金在Ｔ＋4日后繼續(xù)凍結(jié)5個(gè)工作日。
五、今后每只基金發(fā)行時(shí)，各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）、證券交易所均應(yīng)嚴(yán)格按照本通知和證監(jiān)基字〔1998〕9號(hào)、10號(hào)、11號(hào)及證辦〔1998〕4號(hào)文的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)違規(guī)行為及時(shí)處理。
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