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類 別:證券法規(guī)文 號(hào):工商檢字1992年第19號(hào)頒發(fā)日期:1996-05-31
地 區(qū):全國行 業(yè):金融業(yè)時(shí)效性:有效
浙江省工商行政管理局:
你局《關(guān)于倒賣有價(jià)證券行為如何認(rèn)定處罰的請(qǐng)示》收悉。經(jīng)與中國人民銀行和財(cái)政部聯(lián)系,現(xiàn)答復(fù)如下:國庫券、保值公債、特種國債、企業(yè)債券、金融債券、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)債券、投資債券、股票等均屬有價(jià)證券。不論在任何場(chǎng)所交易未經(jīng)國家批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的上述有價(jià)證券,或者在經(jīng)過國家批準(zhǔn)的中介機(jī)構(gòu)之外進(jìn)行交易的,均屬于非法行為。不允許將有價(jià)證券當(dāng)作貨幣流通。
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)以牟取非法利潤為目的,倒賣未經(jīng)國家批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的上述有價(jià)證券的行為,應(yīng)按《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定定性處罰。
關(guān)于國債券的管理,除構(gòu)成投機(jī)倒把行為外,其他違法交易活動(dòng)應(yīng)按照財(cái)政部、中國人民銀行、國家工商行政管理局、公安部一九九○年五月聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于打擊國債券非法交易活動(dòng)的通知》〔(90)國債字第29號(hào)〕的規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)股票交易和股票市場(chǎng)的管理,目前尚屬探索階段,對(duì)其交易過程中出現(xiàn)的違法行為的定性,應(yīng)持慎重態(tài)度。