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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：1996-07-16
地 區(qū)：遼寧行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
第一章 總 則
第一條 為了完善證券交易制度，加強(qiáng)證券市場(chǎng)管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展，維護(hù)國(guó)家、企業(yè)和社會(huì)公眾的合法權(quán)益，經(jīng)中國(guó)人民銀行遼寧省分行批準(zhǔn)，特設(shè)立沈陽(yáng)證券交易中心(以下簡(jiǎn)稱中心)。
第二條 中心由中國(guó)人民銀行遼寧省分行(以下簡(jiǎn)稱省人民銀行)與中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)市分行(以下簡(jiǎn)稱市人民銀行)聯(lián)合組建。
第三條 中心在省、市人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理下，按照“公開(kāi)、公正、公平”的原則組織證券交易活動(dòng)。
第四條 中心設(shè)在沈陽(yáng)市。
第五條 中心公告登載于《遼寧日?qǐng)?bào)》和《沈陽(yáng)日?qǐng)?bào)》。
第二章 業(yè) 務(wù)
第六條 中心辦理下列業(yè)務(wù)：
(一)提供證券集中交易、發(fā)行的場(chǎng)所；
(二)管理上市證券的買賣；
(三)辦理上市證券交易的清算交割；
(四)提供上市證券的過(guò)戶和集中保管服務(wù)；
(五)提供證券市場(chǎng)的信息服務(wù)；
(六)省、市人民銀行批準(zhǔn)或委托的其他業(yè)務(wù)。
第三章 會(huì) 員
第七條 同時(shí)具備下列條件的法人，向中心提出申請(qǐng)，經(jīng)中心審核并報(bào)省、市人民銀行批準(zhǔn)后，可成為中心的會(huì)員。
(一)經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；
(二)具有符合法定要求的資本金；
(三)證券經(jīng)營(yíng)連續(xù)盈利二年以上；
(四)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的條件；
(五)承認(rèn)中心章程，交納符合中心交易規(guī)劃規(guī)定的會(huì)員席位費(fèi)。
第八條 中心會(huì)員具有下列權(quán)利：
(一)有權(quán)參加會(huì)員大會(huì)；
(二)有對(duì)中心理事會(huì)成員的選舉權(quán)與被選舉權(quán)；
(三)有對(duì)中心事務(wù)的提議權(quán)與表決權(quán)；
(四)有權(quán)參加中心的場(chǎng)內(nèi)交易，享受中心提供的服務(wù)；
(五)有權(quán)對(duì)中心事務(wù)和其它會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；
(六)有權(quán)退讓會(huì)員席位。
第九條 中心會(huì)員具有下列義務(wù)：
(一)保證嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律制度，確保不進(jìn)行任何違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
(二)遵守中心章程，自覺(jué)執(zhí)行中心的決議和各項(xiàng)規(guī)章制度；
(三)派遣合格的代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)；
(四)以維護(hù)投資者合法利益為根本宗旨，與投資者一道共同促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與繁榮；
(五)按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料；
(六)接受中心的日常管理和監(jiān)督。
第十條 對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員，中心有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：
(一)口頭警告；
(二)罰款；
(三)書(shū)面通報(bào)；
(四)暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易；
(五)開(kāi)除會(huì)籍。
第四章 會(huì)員大會(huì)
第十一條 會(huì)員大會(huì)是中心的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
第十二條 會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，須由2／3以上的會(huì)員出席。在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，經(jīng)理事會(huì)或2／3以上的會(huì)員提議，可召開(kāi)會(huì)員大會(huì)的特別會(huì)議。
第十三條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
(一)制定、修改或廢除中心章程；
(二)選舉和罷免理事會(huì)成員；
(三)審查理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
(四)審查財(cái)務(wù)預(yù)、決算報(bào)告；
(五)審查對(duì)會(huì)員開(kāi)除會(huì)籍的處分；
(六)其他必須由會(huì)員大會(huì)審查的重大事項(xiàng)。
第十四條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，主席由理事長(zhǎng)擔(dān)任，理事長(zhǎng)缺席時(shí)，由常務(wù)副理事長(zhǎng)擔(dān)任。
第十五條 會(huì)員向會(huì)員大會(huì)提交議案，至少需由五名會(huì)員聯(lián)名提出，方可付諸審議。
第十六條 會(huì)員大會(huì)的決定事項(xiàng)以出席會(huì)員2／3以上表決同意后，始得通過(guò)，表決采取無(wú)記名方式，每一會(huì)員一票。
第五章 理事會(huì)
第十七條 中心設(shè)理事會(huì)，為會(huì)員大會(huì)日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
第十八條 理事會(huì)的職責(zé)如下：
(一)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議；
(二)根據(jù)總經(jīng)理提名，批準(zhǔn)新會(huì)員加入中心的申請(qǐng)；
(三)審定和監(jiān)督總經(jīng)理制訂的業(yè)務(wù)規(guī)章和工作計(jì)劃；
(四)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；
(五)會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第十九條 中心會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)從會(huì)員的法定代表人選舉產(chǎn)生，每年輪換二人；非會(huì)員理事由省、市人民銀行提名，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉后產(chǎn)生，任期三年。會(huì)員理事、非會(huì)員理事均可連選連任。
第二十條 中心理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人，副理事長(zhǎng)四人。理事長(zhǎng)由非會(huì)員理事?lián)?，任期三年，由省人民銀行提名，理事會(huì)選舉并報(bào)經(jīng)省人民銀行核準(zhǔn)。副理事長(zhǎng)由非會(huì)員理事?lián)?，任期二年，由省、市人民銀行提名，經(jīng)理事會(huì)選舉產(chǎn)生。
第二十一條 中心理事會(huì)設(shè)常務(wù)副理事長(zhǎng)一人；理事會(huì)下設(shè)秘書(shū)處，為理事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)，秘書(shū)長(zhǎng)由常務(wù)副理事長(zhǎng)兼任；副秘書(shū)長(zhǎng)由秘書(shū)長(zhǎng)指定。
第二十二條 理事會(huì)的工作由理事長(zhǎng)主持，理事長(zhǎng)因故不能執(zhí)行職務(wù)時(shí)，由常務(wù)副理事長(zhǎng)代行其職責(zé)。
第二十三條 理事會(huì)每半年召開(kāi)一次例會(huì)。遇特殊情況，可由理事長(zhǎng)決定召開(kāi)特別會(huì)議。
第二十四條 中心名譽(yù)理事長(zhǎng)由省、市人民政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，根據(jù)工作需要聘任顧問(wèn)若干名。
第六章 總經(jīng)理
第二十五條 中心設(shè)總經(jīng)理一人，為中心的負(fù)責(zé)人；設(shè)副總經(jīng)理若干人，協(xié)助總經(jīng)理工作。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由市人民銀行任命。
第二十六條 總經(jīng)理的職責(zé)如下：
(一)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作；
(二)主持中心的日常業(yè)務(wù)和行政工作；
(三)聘任中心部門(mén)負(fù)責(zé)人；
(四)在理事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)代表中心對(duì)外處理有關(guān)事務(wù)。
第二十七條 中心根據(jù)業(yè)務(wù)需要，暫設(shè)三部一室；
(一)市場(chǎng)管理部；
(二)清算交割部；
(三)信息部；
(四)辦公室。
第七章 經(jīng)營(yíng)管理
第二十八條 中心遵照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，并接受財(cái)務(wù)制度，并接受財(cái)政稅務(wù)部門(mén)的監(jiān)督管理。
第二十九條 中心嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融方針、政策、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定。
第三十條 中心按照規(guī)定向省、市人民銀行報(bào)送工作計(jì)劃和總結(jié)、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)報(bào)表，并及時(shí)報(bào)告重大業(yè)務(wù)活動(dòng)情況。
第八章 附 則
第三十一條 本章程由中心理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本章程經(jīng)會(huì)員大會(huì)，報(bào)請(qǐng)省人民銀行批準(zhǔn)后施行，修改時(shí)亦同。
1992年4月24日
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