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類 別：銀行法規(guī)文 號(hào)：中投[1993]資字058號(hào)頒發(fā)日期：1996-05-18
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：部分失效
投資銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行，計(jì)劃單列市分行：
為了認(rèn)真組織、切實(shí)搞好我行境內(nèi)外金融債券銷售、兌付工作，總行制定了《中國(guó)投資銀行境內(nèi)外幣金融債券銷售、兌付網(wǎng)點(diǎn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照辦理?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、各分行要根據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自檢自驗(yàn)（包括對(duì)所屬支行的檢查驗(yàn)收），缺什么、補(bǔ)什么，完善設(shè)施，落實(shí)開(kāi)辦條件。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)解決。并于3月31日前將下列材料上報(bào)總行：（1）分行自查結(jié)果表（按附件一格式要求填寫(xiě)）；（2）承辦境內(nèi)外幣金融債券銷售、兌付業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)（按附件二規(guī)定要求填寫(xiě)）。
二、4月10日前，總行將組織人員依據(jù)“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)分行進(jìn)行抽查，實(shí)地考核。
三、4月15日前，總行根據(jù)分行上報(bào)的材料（如一所述）和抽查驗(yàn)收情況，對(duì)分行承辦境內(nèi)外幣金融債券銷售、兌付業(yè)務(wù)正式批復(fù)，并對(duì)達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的分行頒發(fā)《中國(guó)投資銀行境內(nèi)外幣金融債券分銷行證書(shū)》，分行即可憑證辦理本債券銷售、兌付業(yè)務(wù)。對(duì)未達(dá)標(biāo)的分行，限期完善設(shè)施、落實(shí)條件，但于4月20日前尚不能達(dá)標(biāo)的，總行將取消其銷售計(jì)劃。
四、本次驗(yàn)收著重檢查有關(guān)債券銷售工作的組織、措施、網(wǎng)點(diǎn)設(shè)施等落實(shí)情況。兌付工作應(yīng)必備的條件要積極準(zhǔn)備。
附件：中國(guó)投資銀行境內(nèi)外幣金融債券銷售兌付網(wǎng)點(diǎn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（試行）
抄報(bào)：中國(guó)人民銀行、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家外匯管理局。
附件：中國(guó)投資銀行境內(nèi)外幣金融債券銷售兌付網(wǎng)點(diǎn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（試行）
第一條 為了籌集國(guó)內(nèi)居民個(gè)人閑置的外幣，轉(zhuǎn)化為外匯資金，支持國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，中國(guó)人民銀行、國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)投資銀行發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券（以下簡(jiǎn)稱本債券）。中國(guó)投資銀行總行選擇確定部分分、支行作為本債券的分銷、兌付行。為使分銷行認(rèn)真組織、充分準(zhǔn)備，切實(shí)搞好本債券銷售、兌付網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。
第二條 本債券銷售、兌付網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置的原則是：統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，在現(xiàn)有營(yíng)業(yè)部（室）內(nèi)設(shè)置營(yíng)業(yè)專柜，有利債券面市，方便群眾購(gòu)買(mǎi)、兌付，有利于常年辦理外幣存款和今后繼續(xù)辦理債券業(yè)務(wù)。
第三條 凡承辦銷售、兌付本債券的分行，對(duì)銷售、兌付工作要精心組織、周密安排，切實(shí)做到組織落實(shí)、設(shè)施落實(shí)、措施落實(shí)，有一套完整的管理制度的操作規(guī)程。
第四條 組織落實(shí)。分銷行應(yīng)成立由行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，有關(guān)職能部（室）負(fù)責(zé)人組成的債券銷售、兌付領(lǐng)導(dǎo)小組。由一位行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，全面負(fù)責(zé)債券業(yè)務(wù)的組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理。選擇一位精通外幣、債券業(yè)務(wù)的中層領(lǐng)導(dǎo)干部任業(yè)務(wù)主管，具體負(fù)責(zé)債券領(lǐng)取、銷售、外幣出納、會(huì)計(jì)核算、鈔券押運(yùn)和外幣移存等工作的組織、實(shí)施、管理和監(jiān)督。選擇政治素質(zhì)好，有一定金融工作經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)熟悉、經(jīng)過(guò)專門(mén)培訓(xùn)并達(dá)到上崗標(biāo)準(zhǔn)的接柜、出納、配券、復(fù)核業(yè)務(wù)人員。符合雙人臨柜、雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、錢(qián)券分開(kāi)、出納與復(fù)核分開(kāi)、制單與記帳分開(kāi)的要求。選配兩名專職（或兼職）人員任事后監(jiān)督。
第五條 分銷行必須具備以下條件：
一、經(jīng)國(guó)家外匯管理部門(mén)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)范圍中有在“境內(nèi)發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券”、“買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)外幣有價(jià)證券”兩項(xiàng)業(yè)務(wù)。
二、有適合債券面市的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所（室）、設(shè)立境內(nèi)外幣金融債券銷售、兌付專柜。
三、有業(yè)務(wù)金庫(kù)。沒(méi)有業(yè)務(wù)金庫(kù)的分行要與其它專業(yè)銀行聯(lián)系，辦妥委托保管協(xié)議。
四、有必備的辦公設(shè)備，且性能良好：
1.銀行專用保險(xiǎn)柜；
2.點(diǎn)鈔機(jī)、驗(yàn)鈔設(shè)備、專用裝鈔袋（箱）；
3.有適合運(yùn)鈔（券）的車輛；
4.營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)應(yīng)與營(yíng)業(yè)大廳隔開(kāi)，有防護(hù)鐵欄、有防盜通訊報(bào)警及防火設(shè)施；
5.營(yíng)業(yè)室門(mén)前應(yīng)有營(yíng)業(yè)時(shí)間牌，營(yíng)業(yè)室內(nèi)應(yīng)有本債券發(fā)行章程、購(gòu)買(mǎi)及兌付本債券須知、服務(wù)守則、經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
五、營(yíng)業(yè)用具、用品齊備。本債券銷售、兌付過(guò)程使用的各種單、證、帳簿齊備；業(yè)務(wù)人員個(gè)人名章、業(yè)務(wù)主管個(gè)人名章、業(yè)務(wù)公章齊全；本債券票樣、六種美元現(xiàn)鈔票樣齊全。
六、有合格的業(yè)務(wù)人員（具體要求見(jiàn)附一）。
七、有專職保衛(wèi)人員。
第六條 分銷行要建立健全本債券銷售、兌付工作內(nèi)部管理規(guī)章制度：
一、根據(jù)中國(guó)投資銀行境內(nèi)外幣金融債券發(fā)行章程、分銷操作規(guī)程，參照中國(guó)人民銀行制發(fā)的《全國(guó)銀行出納基本制度（試行）》，結(jié)合本行實(shí)際，制定本行銷售、兌付實(shí)施細(xì)則。
二、建立健全目標(biāo)管理責(zé)任制。訂明目標(biāo)任務(wù)，劃分各部門(mén)工作職責(zé)范圍，確定工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢查制度等。
三、建立健全崗位責(zé)任制。訂明領(lǐng)導(dǎo)、管理、操作、監(jiān)督各工作環(huán)節(jié)的崗位責(zé)任，明確工作任務(wù)、工作質(zhì)量、工作時(shí)間要求。
第七條 本標(biāo)準(zhǔn)由總行制定，并負(fù)責(zé)解釋，修改時(shí)同。
第八條 本標(biāo)準(zhǔn)自通知之日起試行。
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