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中美證券合作、磋商及技術(shù)援助的諒解備忘錄 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：
頒發(fā)日期：1996-06-14 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）與美國(guó)證券與交易管理委員會(huì)（“美國(guó)證管會(huì)”）（以下合并簡(jiǎn)稱“主管機(jī)構(gòu)”）對(duì)建立和維護(hù)公開(kāi)、公平、高效、健康的證券市場(chǎng)的目標(biāo)有著一致的看法，認(rèn)識(shí)到發(fā)展有效的國(guó)內(nèi)法律和監(jiān)管制度對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)的公正性和保護(hù)投資者至關(guān)重要，確信國(guó)際合作能夠促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展和有效運(yùn)作，愿意奠定一個(gè)雙方均能接受的合作與磋商的基礎(chǔ)，據(jù)此達(dá)成下述諒解。

    一般原則

    一、本諒解備忘錄陳述主管機(jī)構(gòu)的意向，但是不構(gòu)成有約束力的國(guó)際法律義務(wù)。

    二、主管機(jī)構(gòu)認(rèn)為依據(jù)本諒解備忘錄向?qū)Ψ教峁﹨f(xié)助是必要的和有益的。這些協(xié)助應(yīng)當(dāng)在主管機(jī)構(gòu)所屬國(guó)家的法律及各種資源條件允許的范圍內(nèi)提供。凡提供某項(xiàng)協(xié)助與主管機(jī)構(gòu)所屬國(guó)家的公共利益相違背的，該主管機(jī)構(gòu)可以拒絕提供此項(xiàng)協(xié)助。

    三、未明文寫(xiě)入本諒解備忘錄的有關(guān)要求和提供協(xié)助的程序，使用信息方式的許可、保密要求和其他事宜，將采取個(gè)案方式處理。

    法律實(shí)施的合作與磋商

    四、主管機(jī)構(gòu)特此表明其意向，彼此將向?qū)Ψ教峁┇@取信息和證券材料方面的協(xié)助，以便于各自對(duì)其本國(guó)證券法規(guī)的實(shí)施。主管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，這些協(xié)助對(duì)于涉及證券發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)中可能存在的欺詐行為等事宜，具有特別重要的意義。凡有必要，主管機(jī)構(gòu)將通過(guò)各種合理努力，取得本國(guó)其他政府部門(mén)或者機(jī)構(gòu)的合作，以提供本諒解備忘錄規(guī)定的各項(xiàng)協(xié)助。

    五、主管機(jī)構(gòu)確信，在與各自市場(chǎng)運(yùn)作和保護(hù)投資者相關(guān)的所有事務(wù)上，建立一個(gè)框架以加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)與合作是必要的和適宜的。為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，主管機(jī)構(gòu)的意向是就雙方共同感興趣的問(wèn)題進(jìn)行定期磋商，從而加強(qiáng)各自的證券市場(chǎng)，維護(hù)和促進(jìn)這些市場(chǎng)的穩(wěn)定、高效和公正。

    六、為了進(jìn)一步保證本諒解備忘錄的有效執(zhí)行和主管機(jī)構(gòu)之間的溝通，主管機(jī)構(gòu)特此指定聯(lián)系人員。

    技術(shù)援助

    七、為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展完善的證券監(jiān)管機(jī)制的目標(biāo)，美國(guó)證管會(huì)有意向與中國(guó)證監(jiān)會(huì)探討建立和實(shí)施一項(xiàng)持續(xù)的技術(shù)援助的計(jì)劃，并就此向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供咨詢。在這方面，主管機(jī)構(gòu)的意向是在人力物力條件許可的范圍內(nèi)，共同確定培訓(xùn)和技術(shù)援助的需要并為此工作，從而促進(jìn)發(fā)展在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)證券和向境外發(fā)行證券的監(jiān)管框架，其中包括：

    1.保護(hù)投資者的法律、法規(guī)；

    2.發(fā)行證券的標(biāo)準(zhǔn)，包括信息披露標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)計(jì)、審計(jì)原則和標(biāo)準(zhǔn)，證券估價(jià)的方法和標(biāo)準(zhǔn)；

    3.市場(chǎng)監(jiān)督和執(zhí)行機(jī)制；

    4.對(duì)包括代理商、自營(yíng)商和投資顧問(wèn)等市場(chǎng)專業(yè)人員的監(jiān)督制度和行為準(zhǔn)則。

    八、主管機(jī)構(gòu)預(yù)期可以按照下述方式提供具體援助：

    1.美國(guó)證管會(huì)在起草法律、法規(guī)方面提供協(xié)助；

    2.美國(guó)證監(jiān)會(huì)派其工作人員及其他有關(guān)專家來(lái)中國(guó)提供咨詢并就專項(xiàng)課題進(jìn)行集中培訓(xùn)；

    3.在中美兩國(guó)或其中一國(guó)進(jìn)行證券法規(guī)的一般性培訓(xùn)；

    4.在美國(guó)證管會(huì)及美國(guó)金融機(jī)構(gòu)中為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員安排實(shí)習(xí)。

    生產(chǎn)日期及后續(xù)諒解

    九、本諒解備忘錄將于主管機(jī)構(gòu)簽字之日起生效，且將繼續(xù)有效直至主管機(jī)構(gòu)任何一方將其終止時(shí)失效。

    十、主管機(jī)構(gòu)將定期評(píng)議本諒解備忘錄的執(zhí)行情況，以便改進(jìn)雙方之間的合作。有鑒于此，一旦中國(guó)證券法正式生效，主管機(jī)構(gòu)將考慮是否對(duì)本備忘錄進(jìn)行補(bǔ)充或者替代。

    本諒解備忘錄于1994年4月28日在北京簽訂，一式兩份，每份均用中文和英文寫(xiě)成，兩種文本同等作準(zhǔn)。