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類 別：證券法規(guī)文 號：證委發(fā)[1994]26號頒發(fā)日期：1996-07-15
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府，國務院各部委、各直屬機構(gòu)：
根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務院證券委〈關(guān)于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干具體意見的請示〉的通知》（國辦發(fā)[1994]69號）和《國務院關(guān)于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》（國發(fā)[1993]77號）的有關(guān)規(guī)定，為進一步加強期貨市場的規(guī)范化管理，促進期貨市場試點工作的健康發(fā)展，現(xiàn)將《期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：
期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法
第一章、總則
第一條、為了規(guī)范期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）的行為，維護期貨交易秩序，促進期貨市場健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）依照本辦法負責期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員資格的確認、檢查、變更和注銷等事宜。
第三條、本辦法所稱從業(yè)人員包括期貨經(jīng)營機構(gòu)管理人員和業(yè)務人員：
（一）期貨經(jīng)營機構(gòu)管理人員（以下簡稱“管理人員”）包括：
1.期貨經(jīng)紀公司的正、副總經(jīng)理及相當于副總經(jīng)理以上職務者；
2.期貨經(jīng)紀公司業(yè)務部門的正、副經(jīng)理；
3.期貨兼營機構(gòu)中期貨營業(yè)部門的正、副經(jīng)理。
（二）期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務人員（以下簡稱“業(yè)務人員”）包括：
1.從事期貨交易的勸誘、開戶、受托、執(zhí)行、保證金收付、結(jié)算及交割業(yè)務的人員；
2.從事期貨交易投資分析、咨詢或期貨經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部財務、業(yè)務稽核及其他相關(guān)業(yè)務的人員。
第二章、從業(yè)人員資格的取得
第四條、業(yè)務人員應當同時具備下列條、件：
（一）具有中華人民共和國國籍；
（二）具有完全的民事行為能力；
（三）品行良好、正直誠實、具有良好的職業(yè)道德；
（四）未受過刑事處罰，并在申請從事期貨業(yè)務前連續(xù)3年無經(jīng)濟違法紀錄；
（五）接受過本辦法第六條、規(guī)定的專業(yè)培訓，并在證監(jiān)會授權(quán)統(tǒng)一組織的從業(yè)人員資格考試（以下簡稱“資格考試”）中合格，且獲得證監(jiān)會授權(quán)統(tǒng)一頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書（以下簡稱“資格證書”）。
第五條、管理人員除應當具備第四條、規(guī)定的條、件外，還應具備大專以上學歷，并符合下列條、件之一：
（一）在證券或金融機構(gòu)工作3年以上，并曾擔任證券或金融機構(gòu)部門經(jīng)理以上或同等職務；
（二）在證券或金融機構(gòu)工作5年以上，并曾擔任證券或金融機構(gòu)部門副經(jīng)理以上或同等職務；
（三）從事與期貨交易上市品種相同商品的經(jīng)營工作3年以上，并曾擔任部門經(jīng)理以上或同等職務；
（四）在期貨、證券、金融行政管理部門工作5年以上，并曾任科長以上或同等職務；
（五）有充分事實證明其具備期貨專業(yè)知識或期貨經(jīng)營經(jīng)驗，并能有效經(jīng)營期貨業(yè)務。
第六條、申請取得從業(yè)人員資格者，應當參加專業(yè)培訓，并取得培訓機構(gòu)頒發(fā)的結(jié)業(yè)證書。
證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)對上述培訓機構(gòu)進行監(jiān)督和指導。
第七條、資格考試在證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)組織下統(tǒng)一進行。
第八條、資格考試合格者，可向證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)申請取得資格證收，并須提交證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)認為必要的資料。
第九條、申請人需向證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)呈報以下資料：
（一）申請表；
（二）從業(yè)人員專業(yè)培訓結(jié)業(yè)證書；
（三）從業(yè)人員資格考試合格證書；
（四）期貨經(jīng)營機構(gòu)擬聘任意向書；
（五）證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)需要的其他資料。
第十條、凡取得培訓機構(gòu)頒發(fā)的結(jié)業(yè)證書者，應當于發(fā)證之日起12個月內(nèi)通過證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)統(tǒng)一組織的資格考試。超過此時限者，如欲參加資格考試，應當重新接受培訓機構(gòu)舉辦的專業(yè)培訓并取得結(jié)業(yè)證書。
第十一條、證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)需在接到申請后30天內(nèi)，對申請人的資料做出審查，對符合條、件者統(tǒng)一頒發(fā)資格證書，予以注冊登記，并在證監(jiān)會指定的有關(guān)報刊上公布。
第三章、從業(yè)人員資格的檢查、變更和注銷
第十二條、證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)對從業(yè)人員資格實行兩年一次的檢查制度。從業(yè)人員應當按要求在規(guī)定的時間向證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)辦理資格證書驗證手續(xù)。
資格證書經(jīng)驗證合格者，證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)予以辦理資格重新確認手續(xù)。
第十三條、從業(yè)人員有下列行為之一者，證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)可不予辦理資格重新確認手續(xù)；
（一）對其任職的期貨經(jīng)紀公司的破產(chǎn)負有直接責任；
（二）發(fā)生本辦法第二十一條、所列行為之一；
（三）在申請取得資格證書、資格證書驗證和注冊登記時提交虛假材料。
第十四條、從業(yè)人員發(fā)生變動，期貨經(jīng)營機構(gòu)應于變動發(fā)生后30天內(nèi)依下列規(guī)定向證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)登記：
（一）對發(fā)生職務調(diào)動、升遷的機構(gòu)從業(yè)人員，進行變更登記；
（二）對發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任和退休情況的從業(yè)人員，進行注銷登記；
（三）對經(jīng)證監(jiān)會依本辦法第二十一條、被中止資格和注銷資格的從業(yè)人員，進行中止或注銷登記。
第十五條、從業(yè)人員改變受聘期貨經(jīng)營機構(gòu)，原聘用機構(gòu)應當在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后30天內(nèi)，向證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)申報備案；新聘用機構(gòu)應當在該從業(yè)人員就職后30天內(nèi)，向證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)申報備案。
第十六條、具有從業(yè)人員資格但1年以上未被任何期貨經(jīng)營機構(gòu)聘用者，視為自動放棄從業(yè)人員資格，證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)可注銷其從業(yè)人員資格。如欲繼續(xù)從事期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務，應當按本辦法規(guī)定的程序重新取得從業(yè)人員資格。
第四章、從業(yè)規(guī)則
第十七條、取得資格證書者可以在期貨經(jīng)營機構(gòu)從事期貨業(yè)務。
第十八條、同一從業(yè)人員在同一聘期內(nèi)，只能受聘為一家期貨經(jīng)營機構(gòu)服務。期貨經(jīng)營機構(gòu)應將其聘任的所有從業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)備案。
第十九條、從業(yè)人員從事期貨經(jīng)紀活動時，應當代表其所屬的期貨經(jīng)營機構(gòu)與客戶簽訂書面委托協(xié)議。雙方當事人應當在書面委托協(xié)議中就各自的權(quán)利、義務作出明確規(guī)定。
第二十條、從業(yè)人員不得接受客戶的期貨交易全權(quán)委托。
第五章、罰則
第二十一條、從業(yè)人員在從業(yè)期間如有下述行為，證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重對其單處或并處警告、通報、沒收非法所得、處以1萬元以上10萬元以下的罰款、中止從業(yè)人員資格3個月以上12個月以下、注銷期貨從業(yè)人員資格；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法部門追究刑事責任；
（一）不如實向客戶說明期貨交易的風險，或者對客戶作出獲利保證；
（二）不按照規(guī)定把代理業(yè)務與自營業(yè)務分開；
（三）擅自挪用客戶保證金或套用不同賬戶資金；
（四）與客戶私下約定分享贏利或者共擔風險損失；
（五）利用客戶賬戶或者名義為自己從事交易；
（六）用假名進行交易；
（七）偽造、涂改、買賣各種審批文件和各種業(yè)務憑證；
（八）故意制造和提供虛假信息；
（九）為未開辦開戶手續(xù)的當事人從事交易；
（十）泄露客戶的委托事項或者與之有關(guān)的信息；
（十一）私下對沖；
（十二）不按客戶的委托事項進行交易；
（十三）違反本辦法第四章規(guī)定的行為；
（十四）國家法律、法規(guī)禁止的其他行為。
第二十二條、未依本辦法規(guī)定的程序取得資格證書而擅自從事期貨業(yè)務者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)可責令其所屬期貨經(jīng)營機構(gòu)停止該人員的業(yè)務活動，并在3年內(nèi)不予受理該人員申請從業(yè)人員資格。
證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)如發(fā)現(xiàn)已取得從業(yè)人員資格者在申請過程中向證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)提供虛假或誤導性材料的，注銷其從業(yè)人員資格。
第二十三條、從業(yè)人員受到中止資格處罰的，處罰期間任何期貨經(jīng)營機構(gòu)不得錄用其從事期貨業(yè)務；凡被注銷從業(yè)人員資格者，期貨經(jīng)營機構(gòu)必須予以除名，任何期貨經(jīng)營機構(gòu)不得再以任何形式予以錄用。
第六章、附則
第二十四條、本辦法公布之前已經(jīng)從事期貨業(yè)務者，如繼續(xù)從事期貨業(yè)務，應當在1996年6月底之前按本辦法規(guī)定的程序申請取得從業(yè)人員資格，并在證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)注冊登記。
第二十五條、對非中國公民在中國取得從業(yè)人員資格的辦法，另行規(guī)定。
第二十六條、本辦法所稱“以上”、“以下”含本數(shù)。
第二十七條、本辦法由證監(jiān)會負責解釋。
第二十八條、本辦法自公布之日起生效。
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