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類 別：證券法規(guī)文 號：國發(fā)[1995]22號頒發(fā)日期：1996-05-27
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
國務院同意國務院證券委員會《1995年證券期貨工作安排意見》，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附件：
1995年證券期貨工作安排意見
目前，我國證券、期貨市場仍處于試點階段，當前和今后一段時間市場監(jiān)管工作方針是：證券、期貨監(jiān)管工作必須緊密圍繞抑制通貨膨脹，配合企業(yè)制度改造，堅持先試點后推廣、寧肯慢務求好的原則，加大監(jiān)管力度，規(guī)范市場行為，抑制過度投機，在穩(wěn)定中求發(fā)展。根據國務院證券委員會第五次會議精神，現(xiàn)對1995年證券、期貨工作提出如下意見：
一、控制發(fā)行上市節(jié)奏，規(guī)范發(fā)行市場1994年確定的五十五億元股票發(fā)行規(guī)模，近期由國家計委會同國務院證券委員會一次下達，可跨年度使用。中國證監(jiān)會將根據企業(yè)準備情況和市場狀況嚴格控制發(fā)行進度，分期分批安排發(fā)行與上市。各地區(qū)、各部門要積極支持現(xiàn)代企業(yè)制度試點，在選擇上市企業(yè)時，對符合上市條件的試點企業(yè)應予以優(yōu)先考慮。為保證政策的統(tǒng)一性，從1995年起，所有新股發(fā)行與上市必須嚴格執(zhí)行全國統(tǒng)一的發(fā)行審核條件和審批程序。為提高股票發(fā)行復審質量，增加工作透明度，中國證監(jiān)會要調整、充實發(fā)行審核委員會，吸收有關部門專家參加，但不得吸納有利益沖突的市場參與者。
為保證上市公司的質量，企業(yè)發(fā)行股票前要由主承銷商對其進行必要的輔導；企業(yè)上市后，主承銷商仍有責任幫助、督促企業(yè)嚴格執(zhí)行上市公司的有關規(guī)定，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為應促其及時糾正并報告中國證監(jiān)會。輔導工作要做到不增加企業(yè)負擔，不另請中介機構，嚴格按規(guī)定程序辦事。
1990年前已公開發(fā)行股票并經國家體改委重新確認但尚未上市的九十家企業(yè)，屬于歷史遺留問題，只能根據市場情況逐步解決。鑒于這些企業(yè)不斷發(fā)行股票，從1995年到1996年上半年，在不超過中國證監(jiān)會與國家體改委商定的第一批二十戶企業(yè)范圍內，可視市場情況相機安排上市。對這類企業(yè)未安排上市的股票和定向募集公司的股權證，嚴禁搞任何形式的柜臺交易。
為改善股市資金結構，抑制過度投機，中國人民銀行要會同中國證監(jiān)會抓緊修訂發(fā)布《投資基金管理辦法》，積極、穩(wěn)妥地組織證券投資基金試點，逐步培育長期、穩(wěn)定的專業(yè)機構投資者，促進股市健康發(fā)展。
二、以規(guī)范化為核心，進一步加大市場監(jiān)管力度證券、期貨市場是全國性的市場，風險大，變化快，必須實行集中統(tǒng)一管理。要逐步理順國務院證券委、中國證監(jiān)會與國務院有關部門及地方證券、期貨監(jiān)管部門的關系，在國家集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理下，充分發(fā)揮地方對證券、期貨市場的監(jiān)督管理作用。要授予地方證券、期貨監(jiān)管部門必要的監(jiān)管權限，上下配合，共同抓好市場監(jiān)管工作。
（一）理順證券、期貨交易所管理體制，規(guī)范證券、期貨交易所行為。證券交易所、期貨交易所的正副理事長和正副總經理人選，由中國證監(jiān)會提名，商所在地人民政府后推薦給交易所會員大會或理事會任免；上述人員任職期間如不能按規(guī)定行使職權，或者有重大違法違規(guī)行為，證監(jiān)會有權提出罷免意見，商所在地人民政府后由交易所會員大會或理事會罷免。要加快證券、期貨交易所的規(guī)范化建設，發(fā)揮其自律監(jiān)管作用。交易所一切重大決策必須經理事會審議批準后方能執(zhí)行。對在交易場所內發(fā)生的重大違規(guī)行為未能及時采取有效措施予以制止的，有關證券、期貨交易所或證券交易中心的主要負責人要承擔相應責任。
（二）整頓證券交易中心，規(guī)范證券公司業(yè)務活動。中國人民銀行要會同中國證監(jiān)會對現(xiàn)有的證券交易中心及其變相的柜臺交易進行清理整頓，制定統(tǒng)一的設立標準、業(yè)務規(guī)范和管理辦法，不符合要求的要予以撤銷。對保留的證券交易中心，比照證券交易所管理體制由中國證監(jiān)會進行監(jiān)督管理。
從嚴管理證券公司業(yè)務活動。按照證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經營、分業(yè)管理的原則，由中國證監(jiān)會對證券公司從事承銷或自營業(yè)務的資格進行審核、確認。證券公司由中國人民銀行歸口管理，業(yè)務活動接受中國證監(jiān)會監(jiān)督管理。
（三）建立和完善證券、期貨業(yè)協(xié)會，充分發(fā)揮其行業(yè)自律監(jiān)管的作用。要盡快建立期貨業(yè)協(xié)會，并做好證券業(yè)協(xié)會的換屆工作，使其真正成為自律性組織。證券、期貨業(yè)協(xié)會由國務院證券委實行統(tǒng)一歸口管理。
（四）提高上市公司的質量，是證券市場健康發(fā)展的基礎。各級證券管理部門要加強對上市公司的監(jiān)管。督促企業(yè)加強經營管理，提高經濟效益。中國證監(jiān)會要在征求有關部門意見的基礎上，盡快制定上市公司示范章程，規(guī)范上市公司行為，對違犯法律和法規(guī)的行為要按照有關規(guī)定予以處罰。上市公司董事會要指派專門人員，作為本公司的代表負責辦理公司與證券市場管理部門、投資者及證券交易所、證券公司往來方面的日常事務，協(xié)助公司董事會履行上市公司章程。
三、鞏固清理整頓成果，進一步規(guī)范期貨市場1995年期貨市場監(jiān)管工作的重點是鞏固清理整頓成果，加強立法，規(guī)范運作。首先，要抓好期貨交易所的規(guī)范化管理，各交易所要嚴格執(zhí)行經中國證監(jiān)會審核批準的章程和交易規(guī)則，不得擅自修改；未經中國證監(jiān)會批準，各期貨交易所不得自行推出上市品種；各期貨交易所要創(chuàng)造條件，盡快完成從現(xiàn)有體制向會員制的過渡，在此基礎上，比照證券交易所的管理模式確立新的管理體制。
其次，要進一步整頓期貨經紀公司分支機構，清理非經紀公司會員的期貨代理業(yè)務，并實行許可證制度。未取得許可證的機構和單位一律不得從事期貨經紀業(yè)務。對借中遠期合同之名從事期貨交易的批發(fā)市場，中國證監(jiān)會要會同國內貿易部進行清理，禁止其從事期貨交易。
第三，要嚴格控制境外期貨交易，堅持取締非法境外期貨交易。對少數確需在國際市場上開展套期保值業(yè)務的全國性公司，經中國證監(jiān)會會同國家外匯管理局嚴格審核后發(fā)給境外期貨業(yè)務許可證。同時，要加強對金融衍生產品的上市管理，未經國務院證券委批準，一律不得進行試點。
四、繼續(xù)進行B股試點，做好境外上市工作企業(yè)發(fā)行B股由國務院證券委審批。國務院證券委第四次會議確定的十億美元B股發(fā)行規(guī)模不變，并將根據國際市場情況陸續(xù)推出。同時，準備選擇少數有條件的B股企業(yè)，到境處進行第二上市試點。1995年后，國家不再單獨給上海、深圳下達B股發(fā)行規(guī)模，兩地符合條件的企業(yè)，可優(yōu)先考慮安排。
國務院確定的境外上市預選企業(yè)，要積極創(chuàng)造條件達到上市要求；國務院證券委和中國證監(jiān)會要視國際市場情況，成熟一家，推出一家。在鞏固香港、美國上市地位的基礎上，選擇適當時機，開辟新的境外市場，擴大籌資渠道。1995年可選擇少數企業(yè)到東京、新加坡、澳大利亞市場進行試點。
為了確保境外上市工作有計劃、有步驟地進行，維持對外開放形象，境內企業(yè)無論采取什么形式到境外上市，都必須報經國務院證券委員會批準，違反上述規(guī)定的，要追究越權審批部門和擅自到境外上市企業(yè)負責人的責任。各地區(qū)、各部門要對本地區(qū)、本部門未經審批、擅自到境外上市的企業(yè)進行清理，并將清理結果報國務院，同時抄送國務院證券委。
五、加強法制建設，完善管理辦法國務院證券委要積極配合有關部門做好證券、期貨有關法規(guī)的起草、制定工作，真正做到依法監(jiān)管。同時，中國證監(jiān)會和各級證券、期貨監(jiān)管部門，都要組織力量對部分上市公司、證券公司、期貨經紀公司和證券、期貨交易所以及其它中介服務機構的經營狀況等進行深入調查研究，通過典型解剖，了解其運作情況以及執(zhí)行各項法規(guī)的情況，找出現(xiàn)行規(guī)章制度中的不足，在總結經驗的基礎上，加以修訂完善。
六、加強各級證券、期貨監(jiān)管部門內部管理和廉政建設中國證監(jiān)會要結合落實“三定”方案，健全各項規(guī)章制度，改進工作作風，實現(xiàn)辦公制度化、程序化、科學化。加強中國證監(jiān)會內部廉政建設，全體工作人員要嚴格按照黨中央、國務院的要求，依法辦事，執(zhí)法從嚴，鐵面無私，不講情面。國務院證券委和中國證券會要加強對各級證券、期貨監(jiān)管部門的業(yè)務指導，加強對從業(yè)人員執(zhí)行法規(guī)情況的督促檢查，加強隊伍建設，提高整體素質，扎扎實實地做好證券、期貨市場監(jiān)管工作。
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