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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：財(cái)國(guó)債[1995]字第32號(hào)頒發(fā)日期：1996-06-17
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
第一章 托管
第一條 為支持1995年一年期記帳式國(guó)庫(kù)券（以下稱本期國(guó)債）的順利發(fā)行，方便投資人的跨市場(chǎng)交易，并為實(shí)現(xiàn)今后國(guó)債的統(tǒng)一托管結(jié)算體系作準(zhǔn)備，特制定本辦法。
第二條 財(cái)政部委托中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中證交）為本期國(guó)債提供總托管服務(wù)。
第三條 本期國(guó)債托管實(shí)行集中托管、分級(jí)管理、各司其責(zé)的原則。中證交受財(cái)政部委托，負(fù)責(zé)發(fā)行債券總額的控制，保障本系統(tǒng)內(nèi)各帳戶的真實(shí)性、完整性和安全性；各證券交易場(chǎng)所的托管部門(mén)負(fù)責(zé)管理進(jìn)入該系統(tǒng)托管的國(guó)債，并保證本系統(tǒng)內(nèi)國(guó)債帳戶的真實(shí)性、完整性和安全性。
第四條 參與本期國(guó)債發(fā)行注冊(cè)的交易場(chǎng)所的托管部門(mén)在中證交開(kāi)立托管帳戶，其托管帳戶余額反映財(cái)政部在該交易場(chǎng)所帳戶實(shí)有國(guó)債總額。承銷商、分銷商或投資人認(rèn)購(gòu)的本期國(guó)債可直接在各交易場(chǎng)所的托管部門(mén)辦理注冊(cè)，由該交易場(chǎng)所托管部門(mén)直接記入分銷商或投資人的證券帳戶。
第五條 發(fā)行期結(jié)束后，各證券交易場(chǎng)所將辦理的分銷情況報(bào)財(cái)政部確認(rèn)，財(cái)政部將確認(rèn)結(jié)果通知中證交，中證交根據(jù)財(cái)政部的確認(rèn)通知所載各交易場(chǎng)所分銷數(shù)額，記入其托管部門(mén)在中證交開(kāi)設(shè)的托管帳戶內(nèi)，并簽發(fā)國(guó)債托管確認(rèn)書(shū)。
第二章 轉(zhuǎn)托管
第六條 為解決本期國(guó)債的跨交易場(chǎng)所流通問(wèn)題，應(yīng)投資人申請(qǐng)，可以辦理市場(chǎng)間轉(zhuǎn)托管，由中證交提供中介服務(wù)。
第七條 轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）辦理市場(chǎng)間轉(zhuǎn)托管時(shí)，應(yīng)首先向其原托管機(jī)構(gòu)提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
第八條 申請(qǐng)人為證券商的客戶時(shí)，由證券商代為向轉(zhuǎn)出方交易場(chǎng)所托管機(jī)構(gòu)（以下稱轉(zhuǎn)出方）提出轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，申請(qǐng)人提出轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)時(shí)，不得變更轉(zhuǎn)入方托管機(jī)構(gòu)；若申請(qǐng)人為證券商，則證券商以自營(yíng)方式向其原托管機(jī)構(gòu)提出轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
第九條 受理申請(qǐng)人辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在轉(zhuǎn)托管期間內(nèi)將申請(qǐng)人申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管部分國(guó)債予以凍結(jié)。
第十條 市場(chǎng)間轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程：
一、申請(qǐng)人申請(qǐng)本期國(guó)債轉(zhuǎn)托管時(shí)，如其托管機(jī)構(gòu)為證券商，應(yīng)于轉(zhuǎn)托管?chē)?guó)債指定到帳日前兩個(gè)營(yíng)業(yè)日上午或以前到該證券商指定柜臺(tái)辦理轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
二、證券商受理申請(qǐng)人轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)及辦理自營(yíng)部分國(guó)債市場(chǎng)間轉(zhuǎn)托管時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)，一式三聯(lián)，簽章后，應(yīng)最遲于指定到帳日前一個(gè)營(yíng)業(yè)日上午或以前將轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)傳真并特快專遞提交至轉(zhuǎn)出方。
三、轉(zhuǎn)出方收到轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)傳真件后，分自營(yíng)和代理核對(duì)該申請(qǐng)人國(guó)債托管帳戶余額，證券商在轉(zhuǎn)出方開(kāi)立的自營(yíng)證券帳戶余額與專門(mén)辦理二級(jí)帳戶業(yè)務(wù)的“委托買(mǎi)賣(mài)專戶”余額不能混用，若不足，則不受理該轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，并及時(shí)通知申請(qǐng)人；若余額足夠，先將這部分國(guó)債凍結(jié)，在轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)上簽章，將第二聯(lián)（轉(zhuǎn)入方聯(lián)）傳真并特快專遞至轉(zhuǎn)入方交易場(chǎng)所托管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)入方），同時(shí)將簽章后的第三聯(lián)（申請(qǐng)人聯(lián)）傳真并特快專遞至申請(qǐng)人。
四、轉(zhuǎn)出方于申請(qǐng)書(shū)提交日下午3：30以前通過(guò)與中證交債券結(jié)算系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的電腦終端向中證交發(fā)送“市場(chǎng)間轉(zhuǎn)托管過(guò)戶指令”；轉(zhuǎn)入方收到轉(zhuǎn)出方傳真的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)（轉(zhuǎn)入方聯(lián)）傳真件也按上述時(shí)間向中證交發(fā)送“市場(chǎng)間轉(zhuǎn)托管過(guò)戶指令”。雙方應(yīng)按申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容及過(guò)戶指令各項(xiàng)要求逐項(xiàng)錄入，確認(rèn)無(wú)誤后發(fā)送。
五、中證交收到雙方發(fā)送的轉(zhuǎn)托管過(guò)戶指令后，對(duì)各項(xiàng)要素進(jìn)行逐項(xiàng)核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤的，為匹配成功指令，并通知雙方。如轉(zhuǎn)出方托管帳戶中存有足額債券，則于指定過(guò)戶日下午4：00--4：30為轉(zhuǎn)出方和轉(zhuǎn)入方辦理交割過(guò)戶，并通過(guò)系統(tǒng)向雙方發(fā)送轉(zhuǎn)托管過(guò)戶確認(rèn)單；
匹配不符的指令，則向雙方發(fā)送債券轉(zhuǎn)托管過(guò)戶指令錯(cuò)誤通知，通知雙方核對(duì)后重發(fā)；
如轉(zhuǎn)出方在中證交托管帳戶中國(guó)債數(shù)量不足，則向雙方發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令無(wú)效通知。
六、轉(zhuǎn)出方收到中證交的轉(zhuǎn)托管過(guò)戶確認(rèn)單后，于指定過(guò)戶日第二天，即申請(qǐng)書(shū)中的指定到帳日上午8：30--9：30，分自營(yíng)和代理核減申請(qǐng)人帳戶余額并通知申請(qǐng)人；轉(zhuǎn)入方收到中證交的轉(zhuǎn)托管過(guò)戶確認(rèn)后，于同一時(shí)間，分自營(yíng)和代理增加申請(qǐng)人帳戶余額，并通知申請(qǐng)人；屬申請(qǐng)人自營(yíng)的國(guó)債在辦完劃帳工作的當(dāng)日即可參與交易。
七、證券商代理其客戶辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，自收到轉(zhuǎn)出方通知后，于當(dāng)日收市前核減投資人在轉(zhuǎn)出方帳戶余額，增加投資人在轉(zhuǎn)入方帳戶余額，并通知投資人。
八、本期國(guó)債轉(zhuǎn)托管手續(xù)完畢后，由中證交同時(shí)調(diào)整各交易場(chǎng)所集中托管的本期國(guó)債量。
九、因下列原因之一延誤轉(zhuǎn)托管過(guò)戶者，由事故制造方承擔(dān)責(zé)任：
1.申請(qǐng)人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到交易場(chǎng)所托管機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)；
2.轉(zhuǎn)出方和轉(zhuǎn)入方任意一方或雙方原因未能及時(shí)發(fā)送轉(zhuǎn)托管過(guò)戶指令至中證交；
3.指令發(fā)送錯(cuò)誤造成匹配不成功；
4.申請(qǐng)人或轉(zhuǎn)出方托管帳戶余額不足；
5.由中證交系統(tǒng)處理不當(dāng)造成的錯(cuò)誤和延誤。
十、轉(zhuǎn)托管指令過(guò)戶日如遇節(jié)假日，則順延至節(jié)假日后第一個(gè)營(yíng)業(yè)日。
第十一條 在中證交直接開(kāi)立托管帳戶的金融機(jī)構(gòu)辦理中證交與交易場(chǎng)所之間的轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，由中證交作為轉(zhuǎn)出方或轉(zhuǎn)入方，有關(guān)交易場(chǎng)所托管部門(mén)作為轉(zhuǎn)入方或轉(zhuǎn)出方，業(yè)務(wù)流程同第十條。
第十二條 為保證托管帳戶的完整性，各交易場(chǎng)所須定期與中證交進(jìn)行對(duì)帳。
由中證交將辦理的轉(zhuǎn)托管情況進(jìn)行匯總，定期向財(cái)政部報(bào)告。
第十三條 市場(chǎng)間轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)由中證交統(tǒng)一印制，發(fā)給各交易場(chǎng)所或證券商使用。一份申請(qǐng)書(shū)只能使用一次，不得復(fù)印使用。
第三章 附則
第十四條 本辦法適用于1995年一年期記帳式國(guó)債。
第十五條 本期國(guó)債發(fā)行承銷、分銷、托管有關(guān)各方，須遵守本辦法規(guī)定，違反本辦法規(guī)定的，由財(cái)政部視情節(jié)輕重作出處理；觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第十六條 本辦法由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。
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