類 別:證券法規(guī)文 號:證委發(fā)[1997]13號頒發(fā)日期:1996-04-09
地 區(qū):全國行 業(yè):金融業(yè)時效性:有效
為了進一步搞好B股市場,根據(jù)《國務院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》及其實施細則的要求,現(xiàn)將有關(guān)推薦B股預選企業(yè)的要求通知如下:
一、申請發(fā)行B股企業(yè)的條件發(fā)行B股的預選企業(yè)須滿足《國務院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條、第九條所列的條件。
二、推薦企業(yè)的程序申請發(fā)行B股的企業(yè)應按行政隸屬關(guān)系向國務院主管部門(直屬機構(gòu))提出申請。各部門按照發(fā)行B股的條件,對企業(yè)申報的文件進行認真審查,認為條件成熟的,選擇1-2家向國務院證券委推薦。
三、國務院主管部門(直屬機構(gòu))在推薦企業(yè)時,應向證券委提供下列文件:
1.推薦文件;
2.公司申請文件;
3.公司符合《國務院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》所列發(fā)行條件的說明材料和有關(guān)文件;
4.公司所募資金運用的可行性報告;
5.經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的中國注冊會計師審閱的公司前一年度資產(chǎn)負債表、損益表;
6.公司當年稅后利潤預測;
7.尚未設立公司的,發(fā)起人對擬投入公司的資產(chǎn)價值估算意見;
8.具有承銷資格的證券經(jīng)營機構(gòu)就公司發(fā)行前景所作的分析報告;
9.國務院證券委需要的其它文件。
此外,材料還應附上填寫好的《申請發(fā)行B股企業(yè)基本情況一覽表》(見附件)。
上述文件力求簡明扼要,以A4紙印刷,裝訂成冊后,一式八份上報國務院證券委。
四、國務院證券委在接到國務院主管部門(直屬機構(gòu))的推薦文件后,根據(jù)B股法規(guī)的規(guī)定和市場情況,篩選發(fā)行B股的企業(yè)并會商國務院有關(guān)部門,確定發(fā)行B股的預選企業(yè)(其中發(fā)行面值3000萬美元以上的由國務院證券委報國務院審批)后,通知國務院主管部門(直屬機構(gòu))及企業(yè)。企業(yè)正式接到通知后,方可開始發(fā)行B股的準備工作,并按照B股法規(guī)要求向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件。