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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：銀發(fā)[1997]455號(hào)頒發(fā)日期：1996-11-26
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
為了加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，及時(shí)查處證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）做好核實(shí)從事證券期貨交易單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶資金的工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、根據(jù)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知》（國(guó)發(fā)［1996］10號(hào)）和《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步整頓金融秩序嚴(yán)格控制貨幣投放報(bào)告的緊急通知》（國(guó)發(fā)［1996］45號(hào)）的精神，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查證券期貨違法違規(guī)案件過程中，需要對(duì)當(dāng)事單位和個(gè)人或與案件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶資金進(jìn)行核實(shí)時(shí)，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合和協(xié)助。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員前往金融機(jī)構(gòu)核實(shí)賬戶資金需要調(diào)閱有關(guān)資料時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以提供。
三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員前往金融機(jī)構(gòu)核實(shí)賬戶資金，對(duì)需要的資料可以抄錄、復(fù)制和照相。調(diào)查人員對(duì)金融機(jī)構(gòu)提供的資料，應(yīng)負(fù)保密責(zé)任。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員前往金融機(jī)構(gòu)核實(shí)賬戶資金時(shí)，必須向金融機(jī)構(gòu)出具中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式核實(shí)公函和調(diào)查人員工作證件。
五、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)協(xié)助核實(shí)存款通知書
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