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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)交字[1997]21號(hào)頒發(fā)日期：1996-12-18
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理，根據(jù)《關(guān)于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理的通知》（國(guó)辦函［1997］39號(hào)）和《證券交易所管理辦法》，我會(huì)制定了《關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若干規(guī)定（試行）》。現(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：
關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若干規(guī)定（試行）
第一章 總 則
第一條、為了進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對(duì)證券交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的管理，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理的通知》和《證券交易所管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）制定本規(guī)定。
第二條、本規(guī)定所稱報(bào)告制度，是指交易所向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）報(bào)批、報(bào)備和報(bào)告各類事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定。
第三條、本規(guī)定所稱報(bào)批，是指交易所將其擬決定事項(xiàng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的程序。
本規(guī)定所稱報(bào)備，是指交易所將其已決定事項(xiàng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案的程序。證監(jiān)會(huì)接到報(bào)備文件后在五個(gè)工作日內(nèi)不提出異議的，交易所可以執(zhí)行其決定。
本規(guī)定所稱報(bào)告，是指交易所將其報(bào)批、報(bào)備事項(xiàng)之外的決定或工作以及證券市場(chǎng)的有關(guān)情況等告知證監(jiān)會(huì)的程序。
第四條、交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)批、報(bào)備和報(bào)告各類事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)做到真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、規(guī)范。
第五條、報(bào)批、報(bào)備和報(bào)告文件應(yīng)當(dāng)為文件正本，緊急情況可使用正本傳真件，并按照本規(guī)定分別注明報(bào)批、報(bào)備、報(bào)告字樣。報(bào)批事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)寫明報(bào)批的具體內(nèi)容、原因及可能存在的問題。需要事先征求有關(guān)方面意見的，應(yīng)當(dāng)寫明征求意見的結(jié)果。
第六條、《辦法》已規(guī)定的報(bào)批、報(bào)備和報(bào)告事項(xiàng)，交易所必須認(rèn)真執(zhí)行。
第二章、報(bào)批事項(xiàng)
第七條、以下各事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）交易所任免總經(jīng)理助理，總監(jiān)、副總監(jiān)，財(cái)務(wù)部、人事部經(jīng)理，證券登記結(jié)算公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理；
（二）交易所、證券登記結(jié)算公司財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案應(yīng)當(dāng)在交易所理事會(huì)審定后，交易所會(huì)員大會(huì)審議前報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；
（三）交易所設(shè)立和調(diào)整證券市場(chǎng)中各種收費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在報(bào)收費(fèi)管理部門批準(zhǔn)前報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；
（四）交易所發(fā)行、上市每一只證券及其他交易品種；
（五）證監(jiān)會(huì)要求報(bào)批的其他事項(xiàng)。
第三章、報(bào)備事項(xiàng)
第八條、以下各事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案：
（一）交易所任免須報(bào)批之外的部門經(jīng)理級(jí)人員；
（二）交易所制定、修訂須報(bào)批之外的制度性文件；
（三）交易所更換交易、結(jié)算和通訊系統(tǒng)的主要設(shè)備；
（四）交易所每年第一季度內(nèi)考評(píng)上一年度部門經(jīng)理級(jí)以上人員的結(jié)果；
（五）交易所召開所外有關(guān)方面參加的非例行重要會(huì)議；
（六）交易所預(yù)算外的重大開支項(xiàng)目；
（七）證監(jiān)會(huì)要求備案的其他事項(xiàng)。
第四章、報(bào)告事項(xiàng)
第九條、交易所應(yīng)當(dāng)將所務(wù)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要報(bào)送證監(jiān)會(huì)。
第十條、交易所應(yīng)當(dāng)在每周前兩個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上一周的交易所工作動(dòng)態(tài)，內(nèi)容包括：
（一）主要工作和重要活動(dòng)；
（二）內(nèi)部規(guī)章制度制定、修訂情況；
（三）內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能調(diào)整和部門經(jīng)理級(jí)以上干部的人事調(diào)整。
第十一條、交易所應(yīng)當(dāng)在每月前五個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上月的交易所市場(chǎng)監(jiān)管工作報(bào)告，內(nèi)容包括：
（一）市場(chǎng)異常情況分析；
（二）投訴和監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)警情況及調(diào)查處理；
（三）透支、賣空情況；
（四）涉嫌違規(guī)案件的調(diào)查處理；
（五）其他監(jiān)管工作。
第十二條、交易所應(yīng)當(dāng)在以下事項(xiàng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
（一）交易所、證券登記結(jié)算公司可能存在的重大的或有負(fù)債、或有損失；
（二）日常監(jiān)管中遇到超出交易所職權(quán)范圍的事項(xiàng)；
（三）上市規(guī)則中列明的報(bào)告事項(xiàng)。
第十三條、交易所應(yīng)當(dāng)在以下事項(xiàng)發(fā)生后立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
（一）根據(jù)《辦法》第五十七條、履行職權(quán)；
（二）交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)故障，全部或者部分證券營(yíng)業(yè)部不能正常接收即時(shí)行情或者不能正常交易；
（三）發(fā)生影響交易所正常工作的突發(fā)事件或異常情況；
（四）證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)。
第十四條、股價(jià)指數(shù)大幅波動(dòng)時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)在每日閉市后立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告市場(chǎng)情況，內(nèi)容包括：
（一）市場(chǎng)概況；
（二）股價(jià)指數(shù)大幅波動(dòng)的因素分析；
（三）實(shí)時(shí)監(jiān)控情況。
第五章、附則
第十五條、交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求調(diào)整報(bào)批、報(bào)備、報(bào)告事項(xiàng)的內(nèi)容和方式。
第十六條、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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