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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：工商公字[1997]第318號(hào)頒發(fā)日期：1997-01-29
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
海南省工商行政管理局：
你局《關(guān)于證券交易中從事有獎(jiǎng)活動(dòng)如何定性處罰的請(qǐng)示》收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：
一、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二條第三款所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者包括證券市場(chǎng)上的經(jīng)營(yíng)者。證券市場(chǎng)上的經(jīng)營(yíng)者從事有獎(jiǎng)銷(xiāo)售活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)遵守《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十三條的規(guī)定。證券市場(chǎng)上的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十三條以及國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于禁止有獎(jiǎng)銷(xiāo)售活動(dòng)中不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》所禁止的不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷(xiāo)售行為的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。
二、證券市場(chǎng)上的經(jīng)營(yíng)者在證券交易中，實(shí)施以投資收益率或者利潤(rùn)率等的高低確定參與證券交易的部分投資者是否中獎(jiǎng)的有獎(jiǎng)銷(xiāo)售，屬于以帶有偶然性的方式?jīng)Q定中獎(jiǎng)?wù)叩某楠?jiǎng)式有獎(jiǎng)銷(xiāo)售。此類(lèi)抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷(xiāo)售最高獎(jiǎng)的金額超過(guò)五千元的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十三條第（三）項(xiàng)以及第二十六條的規(guī)定予以行政處罰。
三、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者設(shè)計(jì)、制作或者發(fā)布此類(lèi)有獎(jiǎng)銷(xiāo)售廣告的，違反了《廣告法》第七條第二款規(guī)定，應(yīng)依法予以處理。
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