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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1995]56號頒發(fā)日期：1996-05-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
上海市證管辦、上海金屬交易所：
現(xiàn)將《關(guān)于上海金屬交易所進(jìn)行會員制改造問題的會議紀(jì)要》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
附件：關(guān)于上海金屬交易所進(jìn)行會員制改造問題的會議紀(jì)要
附件
關(guān)于上海金屬交易所進(jìn)行會員制改造問題的會議紀(jì)要
（1995年4月10日）
最近，中國證監(jiān)會副主席李劍閣同志邀請上海市政府、國內(nèi)貿(mào)易部等有關(guān)部門在上海開會，專題研究了上海金屬交易所會員制改造問題。上海市計委、經(jīng)委、證管辦、物資局（物資集團(tuán)公司）和國內(nèi)貿(mào)易部市場司、中國證監(jiān)會期貨部負(fù)責(zé)同志出席了會議。
會議指出，我國期貨市場目前處在試點階段，必須按照“規(guī)范起步，加強立法，一切經(jīng)過試驗和從嚴(yán)控制”的原則穩(wěn)步發(fā)展。去年（1994年）以來，一些試點交易所都不同程度地出現(xiàn)了期貨風(fēng)波。出現(xiàn)這些問題的根本原因，是交易所的章程和交易規(guī)則不健全、風(fēng)險管理機制不完善、監(jiān)管力度不夠和客戶的承受能力較弱等。為了進(jìn)一步規(guī)范期貨交易所，1994年11月中國證監(jiān)會發(fā)出了《關(guān)于進(jìn)一步完善試點期貨交易所章程和交易規(guī)則的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］181號），要求各試點交易所按文件要求修訂章程和交易規(guī)則，并把現(xiàn)有的管理體制按照國際慣例改為會員自律管理的非盈利性組織。
會議一致認(rèn)為，試點期貨交易所進(jìn)行會員制改造，有利于加強交易所的自律管理和風(fēng)險控制，有利于交易所按照“公開、公正、公平”的原則組織交易，方向是正確的。上海金屬交易所不僅是上海的市場，而且是全國性的市場，有較好的基礎(chǔ)，進(jìn)一步完善上海金屬交易所的各項規(guī)章制度，使這個交易所進(jìn)一步規(guī)范和穩(wěn)定，對全國的期貨市場有至關(guān)重要的作用。上海金屬交易所率先進(jìn)行會員制改造，理順管理體制，將對其他交易所產(chǎn)生積極的影響。
會議要求，上海金屬交易所要在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，由經(jīng)中國證監(jiān)會同意的上海市政府和國內(nèi)貿(mào)易部推薦的新領(lǐng)導(dǎo)班子候選人和現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)班子及上海市證管辦共同組成改制領(lǐng)導(dǎo)小組，按照中國證監(jiān)會［1994］181號文件精神，從長遠(yuǎn)出發(fā)，從大局出發(fā)，盡快進(jìn)行會員制改造，爭取在2－3個月內(nèi)完成這項工作。
關(guān)于上海金屬交易所理事會、監(jiān)事會、總裁班子換屆問題，會議認(rèn)為，為了使上海金屬交易所領(lǐng)導(dǎo)班子較為穩(wěn)定，換屆工作應(yīng)與會員制改造同步進(jìn)行，一步到位。經(jīng)中國證監(jiān)會同意的上海市政府和國內(nèi)貿(mào)易部推薦的交易所領(lǐng)導(dǎo)班子候選人必須按照會員制要求經(jīng)選舉產(chǎn)生，新領(lǐng)導(dǎo)成員和全體工作人員要與政府主管部門和企業(yè)脫鉤。
會議指出，國內(nèi)貿(mào)易部、上海市物資局（物資集團(tuán)公司）在上海金屬交易所的籌建中發(fā)揮了重要的作用，對交易所的發(fā)展給予了很大的支持。交易所實行會員制改造后，對上海金屬交易所的產(chǎn)權(quán)應(yīng)保持完整，按國有資產(chǎn)有關(guān)條例管理，不宜把產(chǎn)權(quán)問題復(fù)雜化。同時，按照尊重歷史、兼顧各方利益的原則，對于國內(nèi)貿(mào)易部、上海市物資局（物資集團(tuán)公司）過去對上海金屬交易所在人力、物力上的支持，在適度范圍內(nèi)，可視為無形資產(chǎn)投資給予一次性回報，回報方式和回報金額由上海市政府和國內(nèi)貿(mào)易部協(xié)商確定。
會議充分肯定了上海市政府、國內(nèi)貿(mào)易部、上海金屬交易所管委會在上海金屬交易所組建和發(fā)展中的積極作用，肯定中國證監(jiān)會和上海市期貨監(jiān)管部門在上海金屬交易所規(guī)范化運作方面所作出的努力。與會同志一致表示，今后要進(jìn)一步搞好協(xié)調(diào)，幫助上海金屬交易所做好會員制改造工作，并繼續(xù)關(guān)心和支持上海金屬交易所的規(guī)范、穩(wěn)定和發(fā)展。
出席人員：中國證監(jiān)會副主席李劍閣
中國證監(jiān)會期貨部主任耿亮
國內(nèi)貿(mào)易部市場司副司長趙杰
上海市計委副主任許冠庠
上海市經(jīng)委副主任王國榮
上海市證管辦主任楊祥海
上海市物資集團(tuán)董事長顧文榮
上海市物資集團(tuán)總裁李厚圭
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