當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn) > 法規(guī)庫(kù) > 正文
稅收法規(guī)
會(huì)計(jì)法規(guī)
財(cái)務(wù)法規(guī)
內(nèi)控政策
審計(jì)法規(guī)
評(píng)估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
考試相關(guān)政策
類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)信息字[1999]11號(hào)頒發(fā)日期：1998-07-25
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室（直屬辦）、證券監(jiān)管特派員辦事處：
目前，全面落實(shí)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》）的工作正在進(jìn)行。根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部檢查不到位、相當(dāng)一部分信托類(lèi)證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)總部無(wú)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)、人員負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范的情況，為提高證券業(yè)信息系統(tǒng)的安全管理水平，切實(shí)解決計(jì)算機(jī)2000年問(wèn)題，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：
一、進(jìn)一步落實(shí)法人單位負(fù)責(zé)制。各法人單位必須于7月20日前將《<證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范〉落實(shí)和解決計(jì)算機(jī)2000年問(wèn)題工作承諾書(shū)》報(bào)送當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
二、認(rèn)真執(zhí)行《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部做好信息系統(tǒng)檢查工作有關(guān)事宜的通知》（證監(jiān)信息字［1999]7號(hào)），對(duì)下屬各證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)安全狀況進(jìn)行一次全面檢查，列出問(wèn)題清單，提出改進(jìn)方案和實(shí)施計(jì)劃時(shí)間表。
三、處于分業(yè)、重組過(guò)程中的信托類(lèi)證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須堅(jiān)持法人負(fù)責(zé)制，在公司總部設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員落實(shí)《規(guī)范》，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的安全管理與檢查工作。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將于近日與駐各地派出機(jī)構(gòu)一道，對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)落實(shí)《規(guī)范》情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)，把存在嚴(yán)重問(wèn)題的單位列為重點(diǎn)跟蹤對(duì)象，進(jìn)入動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)，令其限期整改；對(duì)逾期不改者，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)該公司總部或營(yíng)業(yè)部分別實(shí)行警告、公開(kāi)通報(bào)和取消主要負(fù)責(zé)人任職資格的處罰。
請(qǐng)各地派出機(jī)構(gòu)將本通知從速轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)遵照?qǐng)?zhí)行，并認(rèn)真做好督促、檢查工作，把證券業(yè)信息系統(tǒng)安全管理納入重要日程，常抓不懈。
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)