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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)基金字[1999]21號頒發(fā)日期：1998-08-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各基金管理公司：
為了規(guī)范基金管理公司監(jiān)管工作，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就《基金管理公司法人許可證》（以下簡稱《法人許可證》）管理的有關(guān)事項通知如下：
一、經(jīng)證監(jiān)會批準設(shè)立的基金管理公司，須在領(lǐng)取《法人許可證》后從事證券投資基金業(yè)務(wù)。
二、《法人許可證》分正本、副本，有效期為三年。證監(jiān)會負責《法人許可證》的設(shè)計、印制、發(fā)放、注銷。
三、經(jīng)批準設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)在正式辦理工商登記后的7個工作日內(nèi)，持工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、證監(jiān)會批準公司設(shè)立的文件、法定代表人身份證復(fù)印件和申請發(fā)放許可證申請書向證監(jiān)會申請領(lǐng)取《法人許可證》（正、副本）。
四、基金管理公司成立后6個月未開業(yè)者，由證監(jiān)會收回《法人許可證》（正、副本）。但遇不可抗力經(jīng)證監(jiān)會同意延期開業(yè)的不受此限。
五、經(jīng)證監(jiān)會批準，基金管理公司變更名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人、總經(jīng)理、注冊地址等，需在工商登記變更后的7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會申請換發(fā)《法人許可證》（正、副本）。
六、基金管理公司合并、分立、解散、清算或者因其他原因終止營業(yè)，應(yīng)當向證監(jiān)會申請辦理《法人許可證》（正、副本）注銷登記，向證監(jiān)會交回原有許可證正、副本，并在注銷登記后7個工作日內(nèi)，在證監(jiān)會指定的全國性報刊上公告。
七、證監(jiān)會對基金管理公司實行年檢制度，經(jīng)年檢合格的基金管理公司，應(yīng)當在收到年檢結(jié)果通知后30個工作日內(nèi)持《法人許可證》（正、副本）到證監(jiān)會辦理年檢登記，未經(jīng)年檢登記的許可證無效。經(jīng)年檢不合格的基金管理公司，責令其在規(guī)定的時間內(nèi)進行整改，整改后仍不合格的，由證監(jiān)會收回《法人許可證》（正、副本），取消其從事基金業(yè)務(wù)的資格。
八、需要換發(fā)法人許可證的基金管理公司，須在許可證到期前90個工作日內(nèi)，持工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證復(fù)印件、原有《法人許可證》（正、副本）和申請換發(fā)許可證的申請書，向證監(jiān)會提出換證申請。
九、基金管理公司必須將《法人許可證》正本置放在營業(yè)場所顯著的位置，不得偽造、變造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣，違反上述規(guī)定的，證監(jiān)會將依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，交由司法機關(guān)依法追究刑事責任。
十、基金管理公司應(yīng)指派專人妥善保管許可證，如造成許可證毀損或丟失的，應(yīng)立即向證監(jiān)會報告，申請補發(fā)。許可證丟失的，應(yīng)在證監(jiān)會指定的全國性報刊上至少公告三次。證監(jiān)會可以對補發(fā)許可證申請酌情作出受理或暫不受理的決定，并責成基金管理公司對有關(guān)責任人員作出處罰。
十一、在本通知下發(fā)之前已開業(yè)的基金管理公司，應(yīng)在本通知下發(fā)后15個工作日內(nèi)持工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、證監(jiān)會批準公司設(shè)立的文件、法定代表人身份證復(fù)印件和申請補發(fā)許可證申請書向證監(jiān)會申請補辦《法人許可證》（正、副本）。
十二、基金管理公司領(lǐng)取《法人許可證》（正、副本），應(yīng)按照國家計委、財政部的規(guī)定交納一定的工本費。
十三、本通知自下發(fā)之日起實施。
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