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證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]92號
頒發(fā)日期：1998-09-29 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各證券監(jiān)管辦公室、監(jiān)管辦事處、監(jiān)管特派員辦事處：

    為提高審批效率，現(xiàn)就證券公司及其分公司、證券公司及信托投資公司下屬證券營業(yè)部（以下簡稱“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)”）同城遷址審批工作通知如下：

    一、授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同一城區(qū)內(nèi)遷址進(jìn)行審批，同時(shí)將審批情況報(bào)我會備案。

    二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遷址后，在新址開業(yè)的同時(shí)，原址必須停止?fàn)I業(yè)。

    三、在證券營業(yè)部遷址過程中，計(jì)算機(jī)軟硬件的購置和應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)均不得出現(xiàn)新的計(jì)算機(jī)2000年問題。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)行法定代表人負(fù)責(zé)制，對新系統(tǒng)應(yīng)組織全面調(diào)查、單元測試和集成測試，修改應(yīng)急計(jì)劃，確保2000年平穩(wěn)過渡。

    四、在新的有關(guān)換證辦法出臺之前，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遷址后，仍直接到我會換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。

    五、各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)檢查，監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得利用同城遷址增設(shè)或變相增設(shè)證券營業(yè)部、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。各派出機(jī)構(gòu)也不得利用同城遷址增批證券營業(yè)部或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)有上述行為的，我會將視情節(jié)輕重，單處或共處以下處罰：

    （一）證券公司利用遷址增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)的，自發(fā)現(xiàn)日起兩年內(nèi)暫停審批其新設(shè)或收購證券營業(yè)部；情節(jié)嚴(yán)重的，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。

    （二）對派出機(jī)構(gòu)利用同城遷址增批證券營業(yè)部或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，依照規(guī)定追究責(zé)任。

    六、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬異地遷址的，繼續(xù)按《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999］13號）及有關(guān)規(guī)定辦理。