中基協(xié)字〔2021〕107號(hào)

各私募基金管理人：

持續(xù)信息報(bào)送是私募基金行政監(jiān)管和自律管理體系中的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性制度安排。為進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金信息報(bào)送工作，優(yōu)化行業(yè)服務(wù)，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量提升，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息，強(qiáng)化內(nèi)控管理

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募基金管理人登記須知》《私募投資基金備案須知》等法規(guī)和自律規(guī)則中關(guān)于信息報(bào)送的要求，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于登記備案后在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“AMBERS系統(tǒng)”）持續(xù)履行信息報(bào)送義務(wù)。同時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)就其控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）變更，以及私募基金到期日變更等重大事項(xiàng)，及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通過(guò)協(xié)會(huì)私募基金信息披露備份系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“信披備份系統(tǒng)”）備份信息。

基于與國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局信用監(jiān)督管理司的信息共享協(xié)作機(jī)制，協(xié)會(huì)已健全大數(shù)據(jù)分析監(jiān)測(cè)手段，強(qiáng)化前臺(tái)數(shù)據(jù)填報(bào)即時(shí)校驗(yàn)提示和事中事后數(shù)據(jù)問(wèn)題識(shí)別反饋，持續(xù)加強(qiáng)異常數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)。管理人應(yīng)當(dāng)切實(shí)按照《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則的要求，建立健全信息報(bào)送內(nèi)控管理機(jī)制，明確信息報(bào)送負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員職責(zé)，主動(dòng)強(qiáng)化信息報(bào)送能力建設(shè)，確保報(bào)送、披露信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

二、發(fā)布信息報(bào)送常見(jiàn)問(wèn)題示例說(shuō)明

協(xié)會(huì)將對(duì)管理人在持續(xù)信息報(bào)送中出現(xiàn)的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)分析，進(jìn)一步明確相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)報(bào)送口徑，發(fā)布和持續(xù)更新《私募基金信息報(bào)送常見(jiàn)問(wèn)題示例說(shuō)明》。請(qǐng)管理人對(duì)照自查、及時(shí)整改。

三、建立健全信息報(bào)送常態(tài)化核查機(jī)制

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，自2021年二季度起，參照《私募基金信息報(bào)送常見(jiàn)問(wèn)題示例說(shuō)明》，針對(duì)管理人疑似錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)信息行為，協(xié)會(huì)將通過(guò)AMBERS系統(tǒng)站內(nèi)信、郵件（以管理人在系統(tǒng)中填報(bào)郵箱地址為準(zhǔn)）等方式，向管理人及其相關(guān)負(fù)責(zé)人發(fā)送信息核查通知，進(jìn)行私募行業(yè)信息報(bào)送常態(tài)化核查。

管理人應(yīng)當(dāng)自接到信息核查通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)按要求辦結(jié)通知所列事項(xiàng)，逾期未辦結(jié)者，將被列入信息報(bào)送異常機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)官網(wǎng)對(duì)外公示。每季度信息報(bào)送開(kāi)始前，管理人須確保前期所有信息核查事項(xiàng)均已辦結(jié)。管理人在辦結(jié)信息核查事項(xiàng)后，方可辦理新設(shè)基金備案等其他手續(xù)。協(xié)會(huì)將針對(duì)重點(diǎn)管理人同步采取線下約談、限期全面自查整改等措施。

對(duì)發(fā)現(xiàn)管理人登記備案及信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重對(duì)管理人采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員資格等措施，對(duì)高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員采取公開(kāi)譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠(chéng)信檔案。此外，協(xié)會(huì)將加強(qiáng)與行政監(jiān)管部門(mén)的協(xié)同，嚴(yán)厲查處信息報(bào)送中存在的違法違規(guī)行為。

四、提升信披備份系統(tǒng)投資者賬戶開(kāi)通情況透明度

根據(jù)《關(guān)于私募基金信息披露備份系統(tǒng)定向披露功能上線相關(guān)事項(xiàng)的通知》《私募基金信息披露備份系統(tǒng)定向披露功能常見(jiàn)問(wèn)題解答》，管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)信披備份系統(tǒng)投資者查詢賬號(hào)的維護(hù)和管理工作，及時(shí)辦理賬號(hào)的開(kāi)立、啟用、修改和關(guān)閉。同時(shí)應(yīng)在私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和備案承諾函中增加維護(hù)投資者查詢賬號(hào)相關(guān)內(nèi)容。

自2021年二季度起，協(xié)會(huì)將在官網(wǎng)私募基金管理人信息公示平臺(tái)、私募基金信息公示平臺(tái)公示每家管理人整體的投資者查詢賬號(hào)開(kāi)立率及單只私募基金的投資者查詢賬號(hào)開(kāi)立率。相關(guān)數(shù)據(jù)將被納入?yún)f(xié)會(huì)私募基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告指標(biāo)體系，并與私募基金備案分道制安排相關(guān)聯(lián)。

五、明確對(duì)外公示的信息報(bào)送異常情形

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》以及本通知要求，下列五類情形屬于信息報(bào)送異常，并將對(duì)外公示：一是未按時(shí)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)提交管理人經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；二是管理人未按時(shí)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)履行季度、年度和重大事項(xiàng)更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次；三是管理人未按要求通過(guò)信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)2次；四是管理人存在逾期未辦結(jié)信息核查事項(xiàng)；五是法律法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他情形。

管理人一旦被列入信息報(bào)送異常機(jī)構(gòu)，須自整改完畢之日起六個(gè)月后方可取消公示。為體現(xiàn)差異化管理，協(xié)會(huì)將同步公示管理人信息報(bào)送異常的具體事項(xiàng)以及整改情況。

六、優(yōu)化行業(yè)服務(wù)，提供系列信息報(bào)送便利措施

（一）延長(zhǎng)季度信息更新截止時(shí)間

綜合考慮行業(yè)實(shí)際，自2021年二季度起，每季度私募基金產(chǎn)品季度信息更新以及私募證券投資基金信息披露季報(bào)備份截止時(shí)間統(tǒng)一延長(zhǎng)至每季度結(jié)束后的1個(gè)自然月末。

（二）完善系統(tǒng)間報(bào)送數(shù)據(jù)復(fù)用

為提升管理人信息報(bào)送效率，信披備份系統(tǒng)已支持復(fù)用與AMBERS系統(tǒng)私募基金定期更新報(bào)表重合字段。管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息與向投資者披露的同類信息一致，相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送便利措施不改變信披備份系統(tǒng)的性質(zhì)定位。

（三）提供基金季度更新數(shù)據(jù)批量導(dǎo)入等系列便利措施

為提升管理人數(shù)據(jù)報(bào)送效率，協(xié)會(huì)已上線多只基金季度更新數(shù)據(jù)的批量導(dǎo)入功能，提高系統(tǒng)使用便捷性、友好性。此外，協(xié)會(huì)將在AMBERS系統(tǒng)前臺(tái)提示季度信息報(bào)送字段變更等情況；推進(jìn)數(shù)據(jù)報(bào)送方式多樣化，探索使用可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言（XBRL）文件進(jìn)行數(shù)據(jù)報(bào)送并公開(kāi)相應(yīng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和格式規(guī)范，探索引入電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照便利信息填報(bào)、驗(yàn)證；引導(dǎo)發(fā)揮專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體作用，形成合力提升數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量。

特此通知。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2021年2月9日